鄭州市工業(yè)母基金設(shè)立方案

（征求意見(jiàn)稿）

為發(fā)揮政府性資金的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、政策扶持作用，根據(jù)市委、市政府工作部署和《河南省政府投資基金管理辦法》（豫財(cái)基金〔2023〕4號(hào)）要求，市工信局會(huì)同市財(cái)政局結(jié)合行業(yè)領(lǐng)域發(fā)展需要，特設(shè)立鄭州市工業(yè)母基金（簡(jiǎn)稱(chēng)“市工業(yè)母基金”）。為規(guī)范基金運(yùn)作，制定本方案。

一、基金設(shè)立的必要性

當(dāng)前，實(shí)施“一縣一主鏈”行動(dòng)是市委、市政府進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要舉措。通過(guò)設(shè)立市工業(yè)母基金支持“一縣一主鏈”建設(shè)，可以加速凝聚社會(huì)資本、園區(qū)平臺(tái)、國(guó)有資本形成資金合力，有效破解20條重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈補(bǔ)鏈延鏈強(qiáng)鏈項(xiàng)目建設(shè)融資難題，加快推動(dòng)產(chǎn)業(yè)招引和項(xiàng)目落地；積極引導(dǎo)人才、技術(shù)、數(shù)據(jù)等各類(lèi)新要素加快向產(chǎn)業(yè)鏈配置，持續(xù)打通“創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈”，完善產(chǎn)業(yè)生態(tài)，提升產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)質(zhì)量和效率，加快形成集約集聚、協(xié)同高效、特色突出的產(chǎn)業(yè)集群，為全市工業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展賦能助力。

二、基金定位及政策目標(biāo)

市工業(yè)母基金是市政府發(fā)起設(shè)立，引導(dǎo)社會(huì)資本主要投向成長(zhǎng)期、成熟期企業(yè)項(xiàng)目的政府投資基金，遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的總體原則，聯(lián)合市場(chǎng)化基金管理機(jī)構(gòu)合作設(shè)立重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈子基金，帶動(dòng)更多社會(huì)資本支持鄭州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展，實(shí)施“基金招商”戰(zhàn)略，全力助推重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈延鏈突破，推動(dòng)我市制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

三、基金核心要素

（一）基金規(guī)模及資金來(lái)源。市工業(yè)母基金總規(guī)模50億元，由市政府授權(quán)市財(cái)政局委托市投資集團(tuán)發(fā)起設(shè)立并引入專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)管理。其中：市級(jí)財(cái)政出資40億元并分期列入市級(jí)財(cái)政年度預(yù)算，按進(jìn)度注入工業(yè)母基金。市投資集團(tuán)作為受托管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)在基金投資期內(nèi)籌集其余資金。

（二）組織形式。基金采用有限合伙制或公司制組織形式設(shè)立。

（三）基金運(yùn)作模式。市工業(yè)母基金執(zhí)行母子基金投資策略，投資方式為參股（出資）子基金。由市投資集團(tuán)引入專(zhuān)業(yè)基金管理公司負(fù)責(zé)母基金管理運(yùn)作，圍繞我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈，采用與縣區(qū)合作或與招引投資能力強(qiáng)、項(xiàng)目資源豐富的基金管理機(jī)構(gòu)合作等方式設(shè)立產(chǎn)業(yè)鏈子基金，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)基金矩陣。其中首批子基金重點(diǎn)投向新材料、氫能、汽車(chē)及零部件、電子信息、機(jī)器人等方向。

（四）投資領(lǐng)域。市工業(yè)母基金旨在支持鄭州市傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展搶灘布局，以及鄭州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈。重點(diǎn)投向智能終端、汽車(chē)制造、氫燃料電池、人工智能、元宇宙、現(xiàn)代食品、服裝家居、裝備制造、鋁加工制品、智能傳感器、節(jié)能環(huán)保、新材料、生物醫(yī)藥、超硬材料、軟件、無(wú)人機(jī)、機(jī)器人、衛(wèi)星、算力、量子科技等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。重點(diǎn)支持補(bǔ)鏈延鏈強(qiáng)鏈類(lèi)產(chǎn)業(yè)鏈項(xiàng)目落地鄭州，支持“專(zhuān)精特新”企業(yè)培育，支持工業(yè)企業(yè)上市，推動(dòng)打造國(guó)家制造業(yè)高地。

（五）行業(yè)指導(dǎo)。市工信局對(duì)市工業(yè)母基金投資子基金和子基金投資項(xiàng)目提出投資方向，子基金返投鄭州的項(xiàng)目選址須符合區(qū)縣（市）“一縣一主鏈”產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展方向。項(xiàng)目由子基金管理機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化原則并綜合考量鄭州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈布局自主篩選,也可由鄭州市工信局按照本基金投資策略擇優(yōu)推薦。

（六）投資限制。基金不得投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、非保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國(guó)家和我省市政策限制類(lèi)行業(yè)，不得從事?lián)！⒌盅骸⑽匈J款等業(yè)務(wù)，不得進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。基金閑置資金只能投資銀行存款、國(guó)債、保本型理財(cái)產(chǎn)品。不得開(kāi)展法律、法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

（七）存續(xù)期限。母基金存續(xù)期限為15年，到期需延期的，報(bào)市政府常務(wù)會(huì)決策后執(zhí)行。其中母基金退出期不低于5年。  

四、基金管理決策及分工

市工業(yè)母基金在市委市政府領(lǐng)導(dǎo)下，各主體根據(jù)相關(guān)規(guī)定各司其職、各盡其責(zé)，推動(dòng)市工業(yè)母基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

（一）市財(cái)政局。作為市工業(yè)母基金的政府出資機(jī)構(gòu)，根據(jù)政府授權(quán)代行政府出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)將市工業(yè)母基金所需財(cái)政資金納入年度預(yù)算，會(huì)同市工信局做好市工業(yè)母基金方案擬定，定期進(jìn)行基金業(yè)務(wù)的跟蹤監(jiān)測(cè)，并做好市工業(yè)母基金績(jī)效考核與監(jiān)督工作。 

（二）市工信局。作為行業(yè)主管部門(mén)，負(fù)責(zé)會(huì)同市財(cái)政局制定母基金設(shè)立方案，對(duì)市工業(yè)母基金給予行業(yè)指導(dǎo)和支持，參與子基金管理機(jī)構(gòu)遴選和子基金返投項(xiàng)目選址，指導(dǎo)幫助基金管理機(jī)構(gòu)建立基金項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)。配合市財(cái)政局做好工業(yè)母基金跟蹤監(jiān)測(cè)和績(jī)效考核工作。

（三）市投資集團(tuán)。作為市工業(yè)母基金受托管理機(jī)構(gòu)和決策責(zé)任主體，負(fù)責(zé)制定工業(yè)母基金實(shí)施細(xì)則，建立完善投資決策、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置和報(bào)告等機(jī)制；負(fù)責(zé)引入專(zhuān)業(yè)母基金管理機(jī)構(gòu)及基金的具體組建，監(jiān)督基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金業(yè)務(wù)，對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)建立考核評(píng)價(jià)、激勵(lì)約束等機(jī)制；負(fù)責(zé)建立多重風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；負(fù)責(zé)根據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)確定的產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)方向等清單，監(jiān)督基金投向，定期向業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)政部門(mén)報(bào)告基金投資運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)。基金終止并清算后，要將分紅、退出等資金按規(guī)定上交國(guó)庫(kù)。

（四）市工業(yè)母基金管理機(jī)構(gòu)。作為市工業(yè)母基金具體運(yùn)作主體，負(fù)責(zé)按照法律法規(guī)、基金章程或合伙協(xié)議等，做好基金“募、投、管、退”全周期管理，負(fù)責(zé)基金日常投資運(yùn)作。對(duì)母基金所投資子基金和子基金所投項(xiàng)目進(jìn)行初步審核。

五、基金退出

市工業(yè)母基金可采用份額轉(zhuǎn)讓、減資、清算等市場(chǎng)化方式退出，或按照事先約定的投資退出條件擇機(jī)退出。基金終止后，應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織清算。

六、激勵(lì)機(jī)制

為更好地發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用，建立績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與管理費(fèi)掛鉤、回購(gòu)、讓利等激勵(lì)措施，具體方式在基金委托管理協(xié)議等基金相關(guān)重要法律文件中進(jìn)行約定。

七、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

市工業(yè)母基金應(yīng)當(dāng)遵照有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，加強(qiáng)投后管理，切實(shí)防范基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

八、考核評(píng)價(jià)機(jī)制

按照政府投資基金的相關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向，遵循基金運(yùn)作規(guī)律，建立健全科學(xué)合理的考核評(píng)價(jià)機(jī)制。績(jī)效評(píng)價(jià)從整體效能出發(fā)實(shí)施綜合評(píng)價(jià)，對(duì)母基金和所投子基金進(jìn)行考核，對(duì)子基金所投單個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審查。績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果用于母基金及其參股子基金出資調(diào)整、管理費(fèi)計(jì)提等方面。強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用，持續(xù)提升基金運(yùn)作水平。

九、容錯(cuò)機(jī)制

基金投資營(yíng)運(yùn)應(yīng)當(dāng)遵循市場(chǎng)規(guī)律，設(shè)置一定的風(fēng)險(xiǎn)容忍度，績(jī)效考評(píng)和審計(jì)工作應(yīng)按照整體性原則，對(duì)市工業(yè)母基金整體運(yùn)作情況和所投子基金整體運(yùn)作情況開(kāi)展，不對(duì)單只子基金所投單個(gè)項(xiàng)目盈虧進(jìn)行考核和單個(gè)年度階段性考核結(jié)果作為追責(zé)依據(jù)。

建立市工業(yè)母基金盡職免責(zé)機(jī)制，具體情形按照市政府投資基金盡職免責(zé)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。同時(shí)，市工業(yè)母基金建立容錯(cuò)糾錯(cuò)正面清單，具體包括但不限于：

1.在貫徹中央、省、市大政方針和改革精神，執(zhí)行有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展決策部署中，因缺乏經(jīng)驗(yàn)依據(jù)、借鑒條件等，在市工業(yè)母基金制度設(shè)計(jì)、政策制定過(guò)程中，出現(xiàn)偏差或造成負(fù)面影響的；

2.受政策調(diào)整等因素影響，投資未達(dá)到預(yù)期效果、造成損失或其他負(fù)面影響的；

3.為實(shí)現(xiàn)關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的特定重大戰(zhàn)略目標(biāo)，或執(zhí)行省、市政府部門(mén)對(duì)子基金出資決策，造成重大損失的；

4.因不可抗力、自然風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)發(fā)展周期、市場(chǎng)重大變化等客觀因素導(dǎo)致投資損失的；

5.在對(duì)國(guó)家支持產(chǎn)業(yè)的政策性投資及對(duì)小微企業(yè)、初創(chuàng)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資中發(fā)生損失的；

6.參與集體決策的工作人員明確提出反對(duì)意見(jiàn)，經(jīng)事實(shí)證明該意見(jiàn)正確，且該項(xiàng)決策與投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)存在直接關(guān)系的；

7.符合省市“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”要求，經(jīng)認(rèn)定可以容錯(cuò)的其他情形。